證券承銷(xiāo)協(xié)議翻譯
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由證券發(fā)行者與證券承銷(xiāo)者雙方簽訂的、確立各自權利義務(wù)須共同遵守的協(xié)議。也稱(chēng)證券承銷(xiāo)協(xié)議。其主要內容包括:承銷(xiāo)方式,承銷(xiāo)總額,承銷(xiāo)費用,承銷(xiāo)起止日期,證券交接和款項交割日期,剩余證券的退還方法,違約責任,其他需約定的事項等。證券監管機關(guān)對申報文件的全面性、真實(shí)性、準確性和及時(shí)性作出形式審查,若無(wú)異議,申請自動(dòng)生效,后者指發(fā)行證券時(shí)不僅要公開(kāi)本公司的真實(shí)情況,而且發(fā)行人必須符合法定條件(如股本結構、股本規模、產(chǎn)業(yè)結構等),證券監管機關(guān)有權否決不符合法定條件的申請。
德國民法規定,財政部在核準發(fā)行債券時(shí)應衡量發(fā)行人的還本能力;比利時(shí)、法國、盧森堡等國法律規定,政府可以勸告有疑問(wèn)的證券停止發(fā)行;日本的證券募集或銷(xiāo)售,需向大藏省大臣申報,報告書(shū)備置于大藏省內,供大眾閱覽。我國規定公開(kāi)發(fā)行的證券必須符合法律、法規的條件,并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構或國務(wù)院授權的部門(mén)核準或審批,未依發(fā)核準或審批,任何單位和個(gè)人不得向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行證券;
投資銀行不得以不正當競爭手段招攬證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù),這是各國對投資銀行承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的普遍約束,不正當競爭影響證券承銷(xiāo)機構的健康發(fā)展,許多投資銀行不是提高服務(wù)質(zhì)量,而是靠公關(guān)取勝,影響投資銀行業(yè)的形象,甚至造成巨大損失。因此,摘承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中應加強自律,強化內部管理,努力提高服務(wù)質(zhì)量,以取得客戶(hù)的信賴(lài)。
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